#广发证券泉州一员工泄漏客户账户信息# 广发证券泉州温陵路证券营业部一员工泄漏客户证券账户信息,被中国证监会警示!
根据中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2024〕85-86号显示,经查,广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部员工肖晓锋在营业部从业期间,存在以下违规行为:
一是以支付报酬方式吸引客户开立融资融券证券账户;二是在开展证券业务过程中承诺对客户投资亏损进行兜底和按投资金额支付返利,并实际支付相关资金;三是泄漏客户证券账户信息。
肖晓锋作为证券从业人员,在广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部从业期间,存在以下违规行为:一是以支付报酬方式吸引客户开立融资融券证券账户;二是在开展证券业务过程中承诺对客户投资亏损进行兜底和按投资金额支付返利,并实际支付相关资金;三是泄漏客户证券账户信息。#泉州[超话]#